Consulenza finanziaria MiFID compliant

Francesco Di Carlo interverrà in qualità di docente al Corso "Consulenza finanziaria MiFID compliant", presso il Centro Di Studi Bancari, Villa Negroni - Vezia (CH) - (mercoledì 21 settembre, h 13:30 ÷ 17:00).

Programma

1. Accesso al mercato italiano, modalità attualmente ammesse di gestione della relazione con il cliente italiano,  principali novità previste dalla MiFID II
2. Soggetti autorizzati a fornire il servizio di consulenza in base alla normativa italiana in funzione delle novità in discussione (Norme per la riorganizzazione dell'attività di consulenza finanziaria)
3. Perimetro di attività e servizi ammessi
4. Aspetti contrattuali
Francesco Di Carlo

5. Il personal financial planning conforme alle norme tecniche di qualità e la definizione di un piano di investimento MiFID e MiFID II compliant
6.1. Le singole fasi
I fase: “Definire la relazione professionale”
II fase: “Acquisire le informazioni dal cliente e definire obiettivi ed aspettative”
III fase: “Analizzare e valutare lo status finanziario del cliente”
IV fase: “Sviluppare e presentare il piano finanziario”
V fase: “Implementare il piano finanziario”
VI fase: “Monitorare il piano finanziario e la relazione professionale”
Gaetano Megale

6.2. Simulazione: definizione di un piano di investimento per un cliente italiano e confronto con il processo di wealth planning "standard" di un istituto svizzero
Gaetano Megale e Filomena Villanova