Compliance and risk based approach: il contesto regolamentare

Francesco Di Carlo interverrà in qualità di docente al Swiss Cross-Border Wealth Management Certification – Market Italy, presso il Centro Di Studi Bancari, Villa Negroni - Vezia (CH) - (giovedì 20 ottobre, h 8:30 ÷ 12:00).

Programma

1. Principi in materia di regolamentazione bancaria e finanziaria


1.1. Autorità di vigilanza: inquadramento istituzionale e funzionale


1.2. Panoramica regolamentare alla luce delle direttive europee


1.3. Come funziona il sistema finanziario italiano (soggetti autorizzati, attività bancaria, finanziaria e d’investimento, gli strumenti finanziari e i prodotti secondo la normativa finanziaria)

1.4. Condizioni e modalità per l’operatività in Italia da parte di soggetti extra UE


2. Rischi cross-border: regole di marketing finanziario
2.1. Posizione FINMA (Posizione della FINMA Rischi giuridici del 22.10.2010)
2.2. One-to-one prospection

2.3. Sollecitazione passiva: caratteristiche


2.4. Offerta di nuovi servizi a clienti già esistenti: criteri di ammissibilità

2.5. I reati di abusivismo


3. Casi pratici